Документи реєстраційні ПНВІФЗТ «Професійний»

04.06.2004 р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування Пайовий недиверсифікований венчурний інвестиційний фонд закритого типу "Професійний" Компанії та присвоєно реєстраційний код 233054. Термін закінчення діяльності фонду 03.06.2026 р.  

Свідоцтво про внесення до ЄДРІСІ.pdf

Свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів.pdf

Відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування":

Пайовий фонд - сукупність активів, що належать учасникам такого фонду на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні компанії з управління активами та обліковуються нею окремо від результатів її господарської діяльності. Пайовий фонд не є юридичною особою і не може мати посадових осіб.

Мінімальний обсяг активів пайового фонду становить 1250 мінімальних заробітних плат у місячному розмірі, встановленому законом на день реєстрації фонду як інституту спільного інвестування. Вимоги щодо мінімального обсягу активів застосовуються до пайового фонду через шість місяців з дня реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів такого фонду.

Інститут спільного інвестування належить до закритого типу, якщо інститут (компанія з управління його активами) не бере на себе зобов’язань щодо викупу цінних паперів, емітованих таким інститутом (компанією з управління його активами), до моменту його припинення.

Строковий інститут спільного інвестування створюється на певний строк, встановлений у його регламенті, після закінчення якого зазначений інститут спільного інвестування припиняється, якщо відповідно до положень абзаців четвертого або п’ятого та з дотриманням вимог абзаців шостого і сьомого цієї частини не прийнято рішення про продовження строку діяльності такого інституту спільного інвестування.

Інститут спільного інвестування закритого типу може бути лише строковим.

Недиверсифікований інститут спільного інвестування закритого типу, який здійснює виключно приватне розміщення цінних паперів інституту спільного інвестування серед юридичних та фізичних осіб, є венчурним фондом.

Інститути спільного інвестування, які не відповідають вимогам Закону України "Про інститути спільного інвестування" та нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до диверсифікованого, спеціалізованого або кваліфікаційного інституту спільного інвестування, є недиверсифікованими.

Пайовий фонд створюється компанією з управління активами. Створення пайового фонду здійснюється в такій послідовності:

1. Прийняття уповноваженим органом компанії з управління активами рішення про створення пайового фонду;
2. Затвердження уповноваженим органом компанії з управління активами регламенту;
3. Подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку документів для реєстрації пайового фонду та внесення відомостей про пайовий фонд до Реєстру;
4. Реєстрація Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку регламенту, внесення відомостей про пайовий фонд до ЄДРІСІ, присвоєння коду згідно з ЄДРІСІ та видача свідоцтва про внесення до ЄДРІСІ;
5. Укладення договорів з аудитором (аудиторською фірмою), зберігачем активів пайового фонду, депозитарієм;
6. Укладення в разі потреби договору з андеррайтером;
7. Затвердження уповноваженим органом компанії з управління активами проспекту емісії інвестиційних сертифікатів;
8. Подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку документів, необхідних для реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів;
9. Реєстрація Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та видача компанії з управління активами свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;
10. Присвоєння інвестиційним сертифікатам міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів.

Емітентом інвестиційних сертифікатів пайового фонду є компанія з управління активами такого фонду. 

Бухгалтерський та податковий облік операцій і результатів діяльності із спільного інвестування, які проводяться компанією з управління активами через пайовий фонд, здійснюється компанією з управління активами окремо від обліку операцій та результатів її господарської діяльності та обліку операцій і результатів діяльності інших інститутів спільного інвестування, активи яких перебувають в її управлінні.

Активи пайового фонду, в тому числі нерухоме майно, цінні папери і депозити, реєструються в установленому порядку на ім’я компанії з управління активами з обов’язковим зазначенням реквізитів такого фонду.